投稿一覧に戻る (株)岡三証券グループ【8609】の掲示板 2015/04/29〜2019/03/18 500 金融探偵 2017年1月20日 12:50 JPX内部管理用ハンドブックによると、SESCの検査に対して、顧客カード(訂正、更新含む)の提出を求められた場合、各支店のPC画面で確認でき、直ちにプリントアウトできるようになっていなければならない。これを、「倉庫にある」とか、保管場所について検査官に虚偽の回答をしたり、適合性原則違反等の重要な検査指摘につながる顧客カードの記載部分を意図的に削除すると、検査忌避になる。これは検査忌避罪という犯罪であり、行為者に１年以下の懲役または３００万円以下の罰金(金商法１９８条の６第１３号)と証券会社も個人と同額の罰金刑が科され(金商法２０７条１項６号)、刑事訴追を受けることがある。２０１０年５月に日本振興銀行は検査忌避を理由に業務停止と業務改善命令を受けている。 そう思う114 そう思わない14 開く お気に入りユーザーに登録する 無視ユーザーに登録する 違反報告する 証券取引等監視委員会に情報提供する ツイート 投稿一覧に戻る
JPX内部管理用ハンドブックによると、SESCの検査に対して、顧客カード(訂正、更新含む)の提出を求められた場合、各支店のPC画面で確認でき、直ちにプリントアウトできるようになっていなければならない。これを、「倉庫にある」とか、保管場所について検査官に虚偽の回答をしたり、適合性原則違反等の重要な検査指摘につながる顧客カードの記載部分を意図的に削除すると、検査忌避になる。これは検査忌避罪という犯罪であり、行為者に１年以下の懲役または３００万円以下の罰金(金商法１９８条の６第１３号)と証券会社も個人と同額の罰金刑が科され(金商法２０７条１項６号)、刑事訴追を受けることがある。２０１０年５月に日本振興銀行は検査忌避を理由に業務停止と業務改善命令を受けている。